践（jiàn）行金融（róng）为民理念 广东证监局投保工作亮点纷呈（chéng）
12月（yuè）23日（rì）
近年来（lái），广东证监局在中国证监会统（tǒng）筹（chóu）部署和指导下，践行金融为（wéi）民的理（lǐ）念，站稳人民立场，在（zài）投资者（zhě）保护工（gōng）作方面（miàn）亮点颇多。
提高投资者获得感
投资者是市场之本（běn），上（shàng）市公司（sī）是市（shì）场之（zhī）基。广东证监（jiān）局认真贯彻落实新“国（guó）九条”关于“强化上（shàng）市公司现金分红监管（guǎn）”“推动（dòng）上市公司提升投资价（jià）值（zhí）”等要求，推动辖区上市（shì）公司（sī）提高回报投（tóu）资者、服务社会（huì）的意识（shí）和能力，提（tí）升投资者的实际获得感。
引导辖区上市公司（sī）建立常态化分红机制。2023年，辖区共有302家上市（shì）公司实（shí）现现金分红累计（jì）964亿（yì）元。2024年（nián），广东证监（jiān）局持续（xù）督促、引导上市公司制定积极（jí）、稳定的分（fèn）红政策，辖区共有304家上（shàng）市公（gōng）司（sī）发布新的（de）现金（jīn）分红计划，涉及金额1023亿（yì）元。
部分上市公司发挥分红引领（lǐng）作用（yòng）。格力电器连续6年实施现（xiàn）金分红不中断，自1996年以（yǐ）来累计（jì）分红（hóng）金（jīn）额（é）1553亿元，占同期利（lì）润总额的（de）61.7%。根据计划，格力电器（qì）拟（nǐ）实施2023年（nián）度（dù）分红131.42亿（yì）元，占当期（qī）公司净利润的45.3%。美的（de）集团连续11年实（shí）施（shī）现金分红不中断，自2013年以来累计分（fèn）红金额867亿元，占（zhàn）同（tóng）期公司净利润的46%。2023年度公（gōng）司拟实施（shī）分红208亿元，占当期公司净利润的62%。
为进一步推动（dòng）上（shàng）市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者（zhě）关系管理工（gōng）作方（fāng）案，通过加强指导、强化检（jiǎn）查、定期通报等举（jǔ）措，督导上市（shì）公司做好投资者关（guān）系管（guǎn）理工作，营造上（shàng）市公司与投资者坦（tǎn）诚（chéng）沟通、良性互动（dòng）的市场文化氛围，更好服务投资者。
“长牙带刺”强监（jiān）管严执法
广东证监局坚持“零（líng）容忍”执法不动（dòng）摇、不（bú）松（sōng）懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，营造良好市场环境。
近日，广东证监局对ST华铁信息披露违法（fǎ）违规（guī）案下发（fā）行政处罚决定书，罚没款（kuǎn）合计1600万元，并对（duì）公司实（shí）际控制人（rén）采取（qǔ）终身市场（chǎng）禁入措施。
2023年以（yǐ）来，广东（dōng）证监（jiān）局（jú）依法从严查处紫晶存储欺诈（zhà）发（fā）行、太安堂（táng）财务（wù）造假等案件，共对34起（qǐ）案（àn）件作（zuò）出行政处罚决定70份，作出市（shì）场禁入（rù）决定2项（xiàng），罚没款合计（jì）近2亿元（yuán）。
与（yǔ）此同时（shí），广东（dōng）证监（jiān）局持续加大对辖区多家上（shàng）市公（gōng）司退（tuì）市前后违法违规行为的（de）惩戒力度，凝（níng）聚监管（guǎn）执法合力，强化“零容忍”执法震慑（shè），注（zhù）重执法宣传引（yǐn）导（dǎo），真正让监管（guǎn）执法“长牙带刺”，推动稽查执法“惩治（zhì）”“预防”“教育”功能（néng）有效（xiào）发（fā）挥。
对（duì）财（cái）务（wù）造假行（háng）为“一（yī）查到底”，对（duì）退（tuì）市公司“一严到底”。退市不是上市公司违（wéi）法的“护身符”。广东证监（jiān）局秉持全链条、全（quán）生命（mìng）周期从严执法理念，坚持（chí）对退市前信息披露违法（fǎ）违规行为一查到（dào）底、绝不姑息。持续推进（jìn）对退市公司搜于特上市期间违规行为的调查工作，高效查实（shí）公司财务造假行（háng）为。
退市公司仍是公众（zhòng）公（gōng）司，不能（néng）坐等“一退（tuì）了之”。广东证监（jiān）局（jú）主（zhǔ）动作为，加强监管（guǎn），密切关注（zhù）退市公（gōng）司的（de）合（hé）规经营情（qíng）况。中潜（qián）股份2022年年报披露业绩（jì）与（yǔ）业绩预告内容存在较大差距，且盈（yíng）亏（kuī）性质发生变化，该局火速行动，在中潜股份退市后对其信息披露（lù）不准确行为（wéi）采取行（háng）政监管（guǎn）措施。在常态（tài）化（huà）退市机制下，把好退市“出口关”，释放“严”字当头的监管信（xìn）号。
坚持构建行政执法、民事赔偿（cháng）、刑事（shì）惩戒相互衔（xián）接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及（jí）相（xiàng）关（guān）责任人员（yuán）共（gòng）被（bèi）处以8000余万元罚款（kuǎn），两名实际控（kòng）制人分别被采取终身、10年（nián）市场禁（jìn）入措施，并（bìng）因涉嫌欺（qī）诈发（fā）行（háng）证券罪被检察机（jī）关批准逮捕。为有（yǒu）效赔偿投资者损失，紫晶存（cún）储案创（chuàng）新探（tàn）索“行（háng）政执法当事人承诺+先（xiān）行赔付”，4家中介机构通过（guò）先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行缴纳（nà）承诺金约1.89亿元，付（fù）出了（le）沉重的（de）经济（jì）代价（jià）。
严肃（sù）追责“首恶”，股东代位诉（sù）讼显威（wēi）力（lì）。近年来，上市（shì）公司控股股东非经（jīng）营（yíng）性占用资金（jīn）违法事件时有发（fā）生，严重损害上市（shì）公（gōng）司和投资者（zhě）的合法权益。广东证监局与中证中小投资（zī）者服务中（zhōng）心协作配合，2023年对（duì）摩登大道控股股东资（zī）金占用行为提起股东代位诉讼，广州中院一审判决控股股（gǔ）东返还占用资金，公司实际控制（zhì）人、财务总监等承担一定比例（lì）的连带赔偿（cháng）责（zé）任。今年4月，中证中小投资者服务中心再次针对辖（xiá）区上（shàng）市公司ST华（huá）铁控（kòng）股股（gǔ）东资（zī）金占用事项，对有（yǒu）关责任主体提起股东（dōng）代（dài）位诉讼（sòng）。
推进证券纠纷调解
广东证（zhèng）监局坚持把矛盾化（huà）解（jiě）在基层、调解挺在前面，指导广东中证（zhèng）投资者服务与纠纷调解（jiě）中心（以（yǐ）下简称“调解中心”）加强组（zǔ）织能力建设，推（tuī）动证券期货（huò）纠（jiū）纷调解工作走（zǒu）深（shēn）走实。
夯实制度基础，广东（dōng）证监（jiān）局联（lián）合广东省高（gāo）级（jí）人（rén）民法（fǎ）院制定印发《关于充分利用“总对（duì）总”在线诉调（diào）机制全面（miàn）推进证券期货纠纷多元化解机制建设的（de）实（shí）施意（yì）见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接、调研交流等方面建（jiàn）立日常协作机制。
大力推动（dòng）证（zhèng）券虚假陈述纠纷（fēn）非（fēi）诉（sù）化解，帮助投资（zī）者挽回损失。推广（guǎng）适用“示范判决+平行案件多（duō）元解纷”机制，有效提（tí）升（shēng）调解（jiě）成功（gōng）率、缩短调解时长。2023年以来，调解中心成功调（diào）解证券（quàn）虚假陈（chén）述纠（jiū）纷案件超600件，涉（shè）及（jí）金额5540万元，相关案例连续三年入（rù）选广州法院（yuàn）“十大调解案（àn）例”。
强（qiáng）化信访（fǎng）诉求前端（duān）分类（lèi）处理，对（duì）于矛（máo）盾突出、多（duō）次重复的信（xìn）访件实行调解（jiě）前（qián）置（zhì），压（yā）实市场经营主体责（zé）任（rèn），推动化解矛盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉（sù）求（qiú）3000余件，调解率近20%，数量同（tóng）比提高78%，帮助投资者挽回损（sǔn）失超（chāo）500万元。
此外，广东证监（jiān）局着力（lì）促进辖区投资者（zhě）教育资（zī）源整合、品牌创新、宣传合力和工作实（shí）效，推动投（tóu）资者教育（yù）与业务深度融（róng）合，指导辖区投教基地（dì）差（chà）异化高质量发展，以（yǐ）精彩纷（fēn）呈的（de）投（tóu）教活动提升投资者知识水（shuǐ）平和投资能力，更好满足人民群众日益增（zēng）长（zhǎng）的财（cái）富需（xū）求。
广东证监（jiān）局（jú）投保处（chù）负（fù）责人介绍，今年，该局进一步将“5·15全国投资者保护宣传日”与防范非法证券期货宣传月有机结（jié）合，发起了“粤投教·粤（yuè）精彩（cǎi）”宣（xuān）传口号，制作投放新“国（guó）九（jiǔ）条”解读系（xì）列精品短视频6个、防范（fàn）非法证（zhèng）券活动宣传（chuán）标语28条，首（shǒu）次在广（guǎng）东五城地标（biāo）同亮口号，在广州地铁（tiě）、白（bái）云机场等人流密（mì）集场所（suǒ）投放宣传海报，指导辖区市场经营主（zhǔ）体开展千场投教活（huó）动、万名从（cóng）业人员转（zhuǎn）发投教作品，发送千万（wàn）条公益短信的“两（liǎng）个千万”活（huó）动，形成（chéng）宣传（chuán）声势。
公（gōng）司介绍
企业（yè）文化
办（bàn）公环境
荣誉（yù）资质
公司新（xīn）闻
行业动态
新（xīn）闻动态
数据源（yuán）模型
智能（néng）EA程序（xù）
专利测算系（xì）统
自动外（wài）挂（guà）系统
联系我们
加入我们